投资合同终止协议书(分享3篇)

时间：2023-08-20 02:26:01 江辰希

　　第1篇：投资合同终止协议书

　　托管协议封面?封面应标有“_________证券投资基金托管协议”的字样。

　　封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。

　　报送中国_____审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。

　　托管协议目录?托管协议目录自首页开始排印。

　　目录应列明具体的标题及相应的页码。

　　托管协议正文

　　一、托管协议当事人

　　列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。

　　二、托管协议的依据、目的和原则

　　订明托管协议的依据、目的和原则。例如：

　　(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。

　　(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。

　　(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

　　三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查

　　订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：

　　(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

　　(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

　　四、基金资产保管

　　具体订明下列事项：

　　(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应_____于基金托管人和基金管理人的资产；

　　(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；

　　(三)基金银行帐户的开设和管理；

　　(四)基金证券帐户的开设和管理；

　　(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；

　　(六)和基金资产有关的重大合同的保管。

　　五、投资指令的发送、确认及执行

　　具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：

　　(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；

　　(二)投资指令的内容；

　　(三)投资指令的发送、确认及执行程序；

　　(四)授权人员更换的程序。

　　六、交易安排

　　具体订明下列事项：

　　(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；

　　(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；

　　(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；

　　开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。

　　(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。

　　七、资产净值计算和会计核算

　　具体订明下列事项：

　　(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；

　　(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。

　　八、基金收益分配.

　　具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。

　　九、基金持有人名册的登记与保管

　　具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。

　　十、信息披露

　　(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。

　　(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。

　　十一、基金有关文件档案的保存

　　说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。

　　十二、基金托管人报告

　　订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。

　　十三、基金托管人和基金管理人的更换

　　(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。

　　(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。

　　十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

　　订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。

　　十五、禁止行为

　　列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：

　　(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；

　　(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；

　　(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；

　　(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互_____，其高级管理人员不得相互_____。

　　十六、违约责任

　　(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。

　　(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。

　　(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。

　　十七、争议的处理

　　说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面_____协议向_____机构申请_____，或向人民法院起诉。

　　十八、托管协议的效力

　　(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国_____批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。

　　(二)托管协议一式_________份，除上报有关监管机构_________份外，托管协议每一签约人持有_________份，每份具有同等的法律效力。

　　十九、托管协议的修改和终止

　　(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。

　　说明托管协议的修改应当报中国_____批准。

　　(二)订明托管协议终止出现的情形。

　　二十、其他事项

　　二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日

　　基金托管人(章)基金管理人(章)

　　法定代表人(签字)法定代表人(签字)

　　签订地：签订地：

　　签订日：?年?月?日?签订日：?年?月?日

　　第2篇：投资合同终止协议书

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　乙方：_________

　　负责人：_________

　　住所：_________

　　丙方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　丁方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　鉴于：

　　甲方设立_________资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人*银行批准，享有充分的授权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。

　　为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将_________资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：

　　第一条　释义

　　1.1　证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。（深圳：_________；上海：_________）

　　1.2　证券资金账户：甲方依据证券账户在_________证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。（户名：_________；资金号：_________）

　　1.3　交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。

　　1.4　信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。

　　1.5　托管银行：_________。

　　1.6　投资顾问：_________。

　　1.7　资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。

　　1.8　本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_________资金信托。

　　1.9　信托合同：_________资金信托合同。

　　1.10　投资顾问合同：_________资金信托投资顾问合同。

　　1.11　估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日。

　　1.12　信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。

　　1.13　信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。

　　1.14　信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值-信托费用）/信托单位总份数。

　　1.15　委托人（即受益人）：指_________资金信托合同中的委托人。

　　1.16　受托人：_________。

　　第二条　证券交易的程序

　　2.1　所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_________的亲笔签名确认，甲方按照经_________的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。

　　2.2　甲方在收到经_________亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。

　　2.3　甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。

　　2.3　证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。

　　第三条　证券账户的监管

　　3.1　丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

　　3.2　丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

　　3.3　丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止（即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配）后除外。

　　3.4　丙方保证：如果上海*券交易所和深*证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知（以传真件发出为准）甲方和丁方及时划拨资金的义务。如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承担赔偿责任。

　　3.5　丙方负责监督甲方的证券资金账户。如果出现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：

　　3.5.1　购买st、预告亏损类上市公司公开发行的证券；

　　3.5.2　投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5％；

　　3.5.3　本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10％；

　　3.6　乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。

　　3.7　丙方应在发生交易（含证券分红、派息、中签、送配股等）业务的工作日次日即（t+1）日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。

　　第四条　证券账户处置

　　4.1　一旦_________书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满足规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开始按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。

　　第五条　资金清算

　　5.1　证券交易资金清算采用净额清算方式，具体如下：在发生证券交易后次日即（t+1）日，对于证券交易买差资金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12：00前将交易所需资金准确及时地划入5.2款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在（t+1）日12：00前将资金准确及时地划入5.3款所列信托账户。

　　5.2　证券资金清算账户为：户名：_________；开户行：_________；账号：_________。

　　5.3　信托账户为：户名：_________；开户行：_________；账号：_________。

　　5.4　丙方保证甲方*券资金账户上除证券以外的信托资金应以（t+1）方式及时划拨到信托账户上。如果丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成损失的，丙方须承担赔偿责任。

　　5.5　甲方保证将证券交易买差资金于（t+1）方式及时划拨到证券资金清算账户。如果甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。

　　5.6　甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账，若发现误差，甲、乙双方应共同查找误差原因，并由过失方对造成的损失承担相应的赔偿责任。

　　5.7　若上海*券交易所和深*证券交易有新股配售和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中的过错方承担相应的赔偿责任。

　　第六条　违约责任

　　6.1　乙方应在其网站_________公布信托单位净值，并于每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日的下一个工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。

　　6.2　如因甲方不按经_________先生的亲笔签名确认的交易计划书交易而造成的损失，由甲方负全部法律责任并赔偿损失。

　　6.3　因丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用内幕消息谋利等造成损失的，由丁方负全部责任并赔偿损失。

　　6.4　丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否则由此造成的后果将由丁方负全部责任。

　　6.5　从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕的整个过程，本协议各方应严格按照本协议要求，对证券账户进行监管和处置。如果丙方对证券账户的监管未达到本协议第三条的要求，而由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失，由丙方负赔偿责任。如果甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户的监管和处置未达到合同其他条款的要求，则由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。

　　6.6　甲、乙、丙、丁各方仅依据信托合同、托管合同、投资顾问合同和本协议约定的职责范围内承担相应责任，而不因其根据信托合同、托管合同和本协议约定的职责以外的事由与协议各方或其他当事人一起对外承担连带赔偿责任。

　　第七条　不可抗力

　　7.1　如果任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完整。

　　第八条　适用法律及争议解决

　　8.1　本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。如果该争议未能得到协商解决，则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性的。

　　第九条　本协议引用其它合同条款之内容

　　9.1　本协议第4.1款所引用的信托合同第十五条的主要内容为：

　　9.1.1　信托终止时应进行信托清算。

　　9.1.2　信托清算程序：停止购入证券品种，除非遇到证券停牌或其他原因无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有的所有证券品种并清算头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人的信托报酬，应支付给托管银行的托管费，应支付给投资顾问的管理费和绩效费后，计算每单位信托净值。

　　9.1.3　受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制《信托管理、运用及清算报告书》，并报告委托人与受益人。

　　9.1.4　受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间的利息。

　　9.2　本协议第4.1款所引用的信托合同第十六条的主要内容为：

　　9.2.1　信托终止，信托财产归属受益人。

　　9.2.2　信托财产在信托终止时，经过信托合同第十五条规定的信托清算并得出每信托单位净值后的五个工作日内，根据各委托人持有的本信托单位的份数乘以每信托单位净值计算出的金额，以货币资金的方式付至委托人在托管银行开立的信托受益账户。

　　第十条　合同效力及文本